NGUYÊN TẮC XÁC ĐỊNH DANH SÁCH CHỨNG KHOÁN KHÔNG

ĐƯỢC PHÉP GIAO DỊCH KÝ QUỸ

- Căn cứ Quy chế hướng dẫn giao dịch ký quỹ chứng khoán ban hành kèm theo

Quyết định số 637/QĐ-UBCK ngày 30/08/2011.
- Căn cứ công văn số 3240/UBCK-QLKD ngày 05/10/2011 của UBCKNN hướng
dẫn xác định danh sách chứng khoán không được phép giao dịch ký quỹ .
Sở giao dịch Chứng khoán TP.HCM sẽ thực hiện công bố danh sách chứng khoán
không được phép giao dịch ký quỹ theo nguyên tắc như sau:
I. Xác định danh sách chứng khoán không được phép thực hiện giao dịch ký quỹ
- Căn cứ Điều 10 Quy chế hướng dẫn giao dịch ký quỹ chứng khoán ban hành kèm
theo Quyết định số 637/QĐ-UBCK ngày 30/08/2011 của Chủ tịch Ủy ban Chứng
khoán Nhà nước;
- Thời gian niêm yết của chứng khoán theo quy định tại khoản 1 Điều 10 Quy chế
hướng dẫn giao dịch ký quỹ chứng khoán được tính từ ngày giao dịch đầu tiên ở một
trong hai Sở giao dịch chứng khoán;
- Việc xem xét kết quả kinh doanh của tổ chức niêm yết phải căn cứ vào báo cáo tài
chính năm gần nhất đã kiểm toán hoặc báo cáo tài chính bán niên có soát xét của tổ
chức kiểm toán. Trường hợp tổ chức niêm yết là công ty mẹ, việc xem xét kết quả
kinh doanh căn cứ trên báo cáo tài chính hợp nhất. Kết quả kinh doanh lỗ của tổ chức
niêm yết được hiểu là lỗ lũy kế hoặc/và lỗ trong kỳ xem xét.
- Trường hợp tổ chức niêm yết là quỹ đầu tư đại chúng, việc xem xét giá trị tài sản ròng
(NAV) theo khoản 3 điều 10 Quy chế hướng dẫn giao dịch ký quỹ chứng khoán được
thực hiện định kỳ 3 tháng một lần.
- Trường hợp quá 10 ngày làm việc kể từ ngày đến hạn công bố thông tin mà công ty
niêm yết/công ty quản lý quỹ quản lý quỹ đầu tư chứng khoán đại chúng niêm yết
chưa công bố báo cáo tài chính/báo cáo thay đổi giá trị tài sản ròng hàng tháng, cổ
phiếu/chứng chỉ quỹ có liên quan sẽ bị đưa vào danh sách chứng khoán không được
phép giao dịch ký quỹ.
II. Cơ chế công bố danh sách chứng khoán không được phép giao dịch ký quỹ
1. Công bố định kỳ: chậm nhất vào ngày làm việc thứ 3 kể từ ngày kết thúc quý, Sở
giao dịch chứng khoán sẽ công bố danh sách chứng khoán không đủ điều kiện giao
dịch ký quỹ cập nhật đến thời điểm kết thúc quý.
2. Công bố bất thường (danh sách bổ sung những trường hợp bị đưa vào danh sách
không được phép giao dịch ký quỹ): trong vòng 3 ngày làm việc khi phát sinh các
trường hợp sau:
• Chứng khoán mới niêm yết chưa đủ thời gian 6 tháng theo quy định tại khoản 1
Điều 10 Quy chế hướng dẫn giao dịch ký quỹ;
• Chứng khoán bị đưa vào các trường hợp quy định tại khoản 2 Điều 10 Quy chế
hướng dẫn giao dịch ký quỹ;
• Chứng khoán của tổ chức niêm yết có báo cáo tài chính kiểm toán hoặc báo cáo tài
chính soát xét hoặc báo cáo thay đổi giá trị tài sản ròng thuộc trường hợp quy định
tại khoản 3 Điều 10 Quy chế hướng dẫn giao dịch ký quỹ chứng khoán;
• Chứng khoán của tổ chức niêm yết chưa thực hiện công bố báo cáo tài chính (bao
gồm báo cáo tài chính kiểm toán hoặc báo cáo tài chính soát xét bán niên đối với
cổ phiếu) hoặc báo cáo thay đổi giá trị tài sản ròng hàng tháng (đối với chứng chỉ
quỹ) sau 10 ngày làm việc kể từ ngày đến hạn công bố thông tin.
3. Công ty chứng khoán có nghĩa vụ công bố danh sách chứng khoán mà mình thực
hiện giao dịch ký quỹ trên website của mình, các địa điểm kinh doanh và báo cáo
Sở giao dịch chứng khoán trong thời hạn 10 ngày giao dịch kể từ ngày Sở giao
dịch chứng khoán công bố danh sách chứng khoán không được phép giao dịch ký
quỹ.